大发888黄金版网页版平台 南方荣知定期开放混合型 证券投资基金清算报告

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大发888黄金版网页版平台,基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告出具日:2019年11月11日

报告送出日:2019年12月12日

一、基金简介

(一)、基本情况

1.基本信息

2.基金运作情况

南方荣知定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2820号《关于准予南方荣知定期开放混合型证券投资基金注册的批复》核准,由南方基金管理股份有限公司(原南方基金管理有限公司,以下简称“基金管理人”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币332,617,049.17元,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2017)第585号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2017年6月15日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额为332,805,061.75份基金份额,其中认购资金利息折合188,012.58份基金份额。本基金的基金管理人为南方基金管理股份有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

根据《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》和《南方荣知定期开放混合型证券投资基金招募说明书》的有关规定,本基金自基金合同生效后,每年开放一次申购和赎回,每个开放期的起始日为基金合同生效日的年度对日(如该日为非工作日或无对应日期,则顺延至下一工作日)。开放期内,投资人可以根据相关业务规则申购、赎回基金份额。本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费用、不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为a类基金份额;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用的基金份额,称为c类基金份额。本基金a类和c类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金a类基金份额和c类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例范围为0-30%。开放期内,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在封闭期内,本基金不受上述5%的限制。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×15%+中债综合指数收益率×85%。

根据《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金合同》以及南方基金管理股份有限公司于2019年10月16日发布的《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》,本基金自2019年10月17日起进入基金财产清算程序。

(二)、清算原因

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金合同》等有关规定,基金份额持有人大会决定终止基金合同的,《基金合同》应当终止。本基金管理人于2019年8月27日发布《南方基金管理股份有限公司关于以通讯方式召开南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,审议终止本基金基金合同有关事项的议案,审议议案于2019年10月15日通过,大会决议自同日起生效,本基金管理人于2019年10月16日发布《南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。

基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

(三)、最后运作日及清算期间

本基金最后运作日为2019年10月16日,清算期为2019年10月17日至2019年11月11日。

二、清算报表编制基础

本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起,所有资产以可收回的金额与原账面价值孰低计量,负债以预计需要清偿的金额计量,其中本基金持有的交易性金融资产的可收回金额为其公允价值减去处置费用后的净额与预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

三、财务报告

资产负债表

会计主体:南方荣知定期开放混合型证券投资基金

报告截止日:2019年10月16日

单位:人民币元

注:

1. 报告截止日2019年10月16日(基金最后运作日),基金份额总额31,015,827.05份,其中南方荣知定期开放混合型证券投资基金a类基金份额总额为16,663,394.14份,基金份额净值1.1316元;南方荣知定期开放混合型证券投资基金c类基金份额总额为14,352,432.91份,基金份额净值1.1157元。

2. 本财务报表的实际编制期间为2019年1月1日至2019年10月16日(基金最后运作日)。

四、清算情况

自2019年10月17日至2019年11月11日止为本基金清算报告期,基金财产清算小组按照法律法规及《基金合同》的规定履行基金财产清算程序,全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

(一)清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用将由基金管理人承担。

(二)最后运作日资产处置情况

1、本基金最后运作日结算备付金为545,690.36元,其中:结算保证金为16,766.03元(该款项于2019年11月4日划入托管户),余下款项将按照结算规则,逐步划回托管户。

2、本基金最后运作日应收活期存款利息为171.46元,应收结算备付金利息738.28元,应收结算保证金利息为20.55元;上述款项将于2019年12月21日季度结息日划至基金托管户。

3、本基金最后运作日,上海证券清算款34,202,694.05元,该款项于已于2019年10月17日划入托管户。

(三)最后运作日负债清偿情况

1、本基金最后运作日应付管理费为9,746.20元,应付托管费为2,436.55元,应付销售服务费为4,476.21元,该款项已于2019年10月17日支付。

2、本基金最后运作日应付银行间相关交易费用合计为10,387.77元,该款项已于2019年10月17日支付。

3、本基金最后运作日应付增值税、城建税和教育附加税合计为112.17元,该款项已于2019年10月17日支付。

4、本基金最后运作日预提中国证券报的信息披露费用合计为41,700.00元,该款项已于2019年10月30日支付。

5、本基金最后运作日预提审计费用合计为42,000.00元,该款项将于收到审计发票后安排支付。

(四)停止运作后的清算损益情况说明

1. 其他费用为银行汇划费。

(五)停止运作后的清算损益情况说明

资产处置及负债清偿后,截止本基金清算报告期结束日2019年11月11日,本基金剩余财产为34,886,426.88元。自本次清算期结束日次日2019年11月12日至清算款项支付日前一日的银行存款利息归基金份额持有人所有,为保护基金份额持有人利益,加快清盘速度,基金管理人将以自有资金先行垫付该笔款项(该金额可能与实际结息金额存在略微差异),供清盘分配使用。基金管理人垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生的利息将于清算期后返还给基金管理人。

(六)基金清算报告的告知及剩余财产分配安排

本清算报告已经基金托管人复核,将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

五、备查文件目录

1、备查文件目录

(1)南方荣知定期开放混合型证券投资基金2019年1月1日至2019年10月16日(基金最后运作日)止期间的财务报表及审计报告;

(2)《南方荣知定期开放混合型证券投资基金清算报告》的法律意见。

2、存放地点

基金管理人的办公场所。

3、查阅方式

投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

南方荣知定期开放混合型证券投资基金基金财产清算小组

2019年11月11日

南方荣知定期开放混合型

证券投资基金清算报告提示性公告

南方荣知定期开放混合型证券投资基金自2019年10月17日起进入清算期。清算报告全文于2019年12月12日在本公司网站(www.nffund.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-889-8899)咨询。

特此公告。

南方基金管理股份有限公司

2019年12月12日

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